罗宾汉 因记录不良、空头卖空违规等问题被罚 4500 万美元

罗宾汉是一家在线经纪公司，已同意支付 4500 万美元的罚款解决美国证券交易委员会（SEC）提出的一系列指控，其中包括涉嫌违反记录保存规定等多项问题。罚款分别对两家罗宾汉实体施加：罗宾汉证券将支付 3350 万美元，而罗宾汉金融将支付 1150 万美元。

违规行为一览

根据美国监管机构的说法，罗宾汉未能调查可疑交易，实施政策和程序以防止客户身份盗窃，处理网络安全威胁风险，保留和保存电子通讯，维护核心运营数据库的副本，以及保留部分与经纪客户的通信。

此外，罗宾汉证券实体据称还犯了两项违规行为，未能提交提供完整准确证券交易信息的电子蓝表，以及在提供股票借贷和零股交易计划时未能防止市场滥用行为。

SEC执行司的代理主任 Sanjay Wadhwa 表示：“券商在履行各种市场职能时满足其法律义务对于委员会更广泛的努力以保护投资者并促进市场的诚信和公平至关重要。”

与SEC达成和解后，两家罗宾汉实体同意开展一项内部审计，涉及离线通讯合规性。罗宾汉证券还同意证明其解决引起 Reg SHO 违规行为的缺陷。

罗宾汉的重心是扩张

成立于 2013 年，罗宾汉通过其零佣金模式改变了美国经纪业。其影响促使类似先锋、查尔斯·施瓦布和费德勒这样的老牌巨头为散户投资者推出类似的零费用交易选项。

总部位于加利福尼亚的这家经纪公司截至 2024 年 6 月拥有 1180 万月活跃用户和 198 万付费客户。

该经纪公司正在扩大其国际业务，并计划于今年晚些时候在新加坡设立区域总部。它于 2023 年进入欧盟进行加密货币交易，并于去年在英国推出常规经纪服务。